金融学院举办首都金融论坛第47期：投资者适当性管理与投资者保护

主要来源：       发布时间：2017-09-21

9月20日，由金融学院主办的首都金融论坛第47期在博学楼阶三教室举办。瑞银证券有限责任公司董事总经理、首席合规官王红，中国证券业协会证券纠纷调解中心（投资者教育与服务部）主任谈志琦受邀担任本次主讲嘉宾。本次讲座由金融学院副院长高杰英主持，金融学院2017级全体研究生聆听了本次讲座。

本次讲座的主题是：投资者适当性管理与投资者保护。王红从投资者保护是监管工作的重中之重、适当性管理是投资者保护的重要措施以及投资者保护是经营机构的义务和责任三个方面进行讲解。王红指出，由于我国证券市场以中小投资者为主，如何保护投资者使投资者不受欺诈是证券行业各方应该努力的目标。另外，“卖者有责，买者自负”的理念也是王红传达的重要思想。

随后，谈志琦介绍了我国证券行业的发展现状、证券公司的资产规模、利润和收入情况。谈志琦指出，由于互联网的快速发展和证券从业人数的不断增长，我国证券公司线上交易剧增，证券行业发展态势迅猛。

两位专家的讲座由浅入深，逻辑清晰，既加深了同学们对投资者保护知识的理解，又开拓了思维，引领同学们以一种全新的视角去看待投资者适当性管理和投资者保护，整个讲座学术氛围浓厚。本次讲座到此圆满结束。